澎湃新聞記者 鐘煜豪

“總結來看，中國知網(wǎng)平臺通過實施以獨占交易為主、協(xié)同采編為輔的壟斷行為，獲取頂級或高質(zhì)量學術期刊的獨家出版權和網(wǎng)絡首發(fā)權，進而聚集科研機構及其科研人員的注意力，從而增強平臺壟斷勢力，并設置壟斷水平的平臺接入價格?！?/p>

近日，海南省開放型經(jīng)濟研究院微信公號刊發(fā)了院長李世杰和助理研究員蔡祖國撰寫的文章。文章稱，知網(wǎng)的壟斷現(xiàn)象是互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)的一類特殊壟斷形態(tài)——注意力壟斷，有別于常見的平臺用戶規(guī)模壟斷或平臺用戶覆蓋率壟斷。鑒于此，結合前期研究工作，作者提出幾點反壟斷調(diào)查工作建議：

（1）中國知網(wǎng)平臺應當維持非盈利性公益組織的身份設置，降低面向機構用戶的收費標準，加快中文學術研究成果的傳播與普及。中國知網(wǎng)平臺作為“中國知識基礎網(wǎng)絡設施工程”的重要載體，應當發(fā)揮著重要公益作用，逐步回歸到非盈利組織的身份，為中文學術研究及知識傳播，做出應有的貢獻。然而，中國知網(wǎng)平臺股東之一清華同方公司的財務報告顯示，2021年中國知網(wǎng)平臺盈利高達9億元。不論這些盈利來源是面向機構用戶的收費還是論文查重業(yè)務收費，高額盈利均與中國知網(wǎng)平臺公益組織的“非盈利性”的身份設置不符。當然，如果采取完全免費的定價策略，則中國知網(wǎng)平臺將嚴格沒有激勵進行信息技術創(chuàng)新、提升讀者的用戶體驗。相應地，中國知網(wǎng)平臺急需采取的整改措施便是降低收費標準，實施略微盈利的經(jīng)營策略。

（2）中國知網(wǎng)平臺應當立即停止同學術期刊主辦方的獨占交易協(xié)議的談判工作，宣布已有的獨家出版協(xié)議或網(wǎng)絡首發(fā)協(xié)議不再生效。當知網(wǎng)平臺獲取學術期刊的獨家出版權或網(wǎng)絡首發(fā)權后，知網(wǎng)平臺雖不能完全阻止其他學術出版平臺出版發(fā)行該學術作品，但可造成一定障礙，如全文閱讀和下載權限等。相應地，科研機構更傾向于接入擁有學術作品獨家出版權或網(wǎng)絡首發(fā)權的學術出版平臺。顯然，獨家出版或網(wǎng)絡首發(fā)等獨占交易策略性行為，發(fā)揮著為學術出版平臺培育并增強消費者平臺偏好的實施效果。因而，反壟斷規(guī)制部門應當禁止中國知網(wǎng)平臺同學術期刊主辦方簽訂獨占交易協(xié)議。實踐中，獨家出版等獨占交易策略性行為并不能提高學術期刊的學術影響力，反而降低部分學術期刊的學術影響力。

（3）中國知網(wǎng)平臺應當將協(xié)同采編系統(tǒng)與學術檢索系統(tǒng)剝離開來，不得以國際慣例為借口維持與學術期刊的不正當合作關系。協(xié)同采編的輔助措施協(xié)同獨占交易主要措施，共同構成了知網(wǎng)平臺對特定學術期刊實施完全壟斷的雙重手段。在此基礎上，知網(wǎng)平臺比其他學術出版平臺更加輕松獲取到學術期刊的獨家出版權或網(wǎng)絡首發(fā)權。需要警惕的是，中國知網(wǎng)平臺可能以國際慣例為借口，辯稱輔助措施是為保障學術期刊積極接入平臺，保證平臺數(shù)據(jù)庫資源的有效供給。然而，這一說辭是不能成立。原因在于：多數(shù)國內(nèi)學術期刊在政府引導下以極低售價接入了中國知網(wǎng)平臺。知網(wǎng)平臺并不存在匱乏學術資源問題——依據(jù)知網(wǎng)平臺官方數(shù)據(jù)，其目前已擁有8000本中文學術期刊的電子版出版發(fā)行權。

（4）反壟斷規(guī)制部門在調(diào)查中國知網(wǎng)平臺涉嫌壟斷行為的同時，舉一反三，對包括維普、萬方在內(nèi)的其他中文學術出版平臺，實施相應的調(diào)查措施，阻止類似的壟斷行為。主要審查工作包括不限制以下三點內(nèi)容。①其他中文學術出版平臺也應當保持非盈利性公益組織的身份，合理面向讀者用戶的收費標準，推動學術出版平臺的全社會使用率，加快學術知識傳播。②反壟斷規(guī)制部門同樣禁止其他學術出版平臺同學術期刊主辦方簽訂獨家出版或網(wǎng)絡首發(fā)協(xié)議，阻止學術出版平臺壟斷特定學術期刊的出版發(fā)行權。③反壟斷規(guī)制部門應當禁止其他學術出版平臺采取相似的輔助措施，獲取學術期刊的獨家出版權或網(wǎng)絡首發(fā)權。

這篇文章指出，學術出版經(jīng)濟是典型注意力經(jīng)濟，且以學術期刊出版發(fā)行市場最為明顯。在眾多類型的學術作品中，學術期刊占據(jù)主導地位，關系科研工作者及科研機構的學術水平評價。隨著信息化時代到來，學術期刊傳遞的信息卻呈現(xiàn)幾何級數(shù)增長。但是，讀者對學術期刊的注意力是有限的。學術期刊注意力供給與學術期刊注意力需求存在供需不平衡。包括學術期刊主辦方在內(nèi)的利益相關者需要一個有效信號機制，引導學術注意力高質(zhì)量學術期刊，推動讀者閱讀、引用高質(zhì)量學術期刊所載的論文，進行學術創(chuàng)造。相應地，學術出版平臺關注的是，如何壟斷學術注意力市場。

推動形成學術注意力市場的信號機制便是學術期刊影響因子（Impact Factor，IF）機制。作用機理在于：學者通過觀察學術期刊的影響因子，獲取學術期刊質(zhì)量信息，進而選擇文獻來源并閱讀、引用；學術期刊通過提升影響因子，獲取讀者的學術注意力，進而實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展。事實上，排除刻意引用等干擾因素外，影響因子表征學術期刊質(zhì)量具有較高的可信度。一些國外學者將學術期刊影響因子視為學術期刊市場份額，測算三大英文學術出版平臺——愛思唯爾、施普林格及John Wiley & Sons等在過去20年來的市場份額變化趨勢；他們的研究發(fā)現(xiàn)，三大英文學術出版平臺市場集中度（即CR3）由50.2%上升至65.3%，占據(jù)英文學術出版市場的寡頭壟斷地位。

文章剖析了中國知網(wǎng)壟斷平臺壟斷行為的理論機理。

該文指出，中國知網(wǎng)平臺在中文學術出版市場上實施的壟斷行為，并無高妙之處；其基本上循著國外學術出版平臺的軌跡，采取針對性壟斷措施，逐步獲取學術期刊注意力市場的壟斷勢力。大致來看，可分為三個步驟。

第一步，中國知網(wǎng)平臺為中文學術期刊開發(fā)影響因子機制。知網(wǎng)平臺對外宣稱其對中文學術出版市場的貢獻之一，即是率先開發(fā)學術期刊影響因子機制，包括兩項指標：復合影響因子與綜合影響因子。知網(wǎng)平臺每年均向?qū)W術期刊主辦方報告影響因子及其排名，并將學術期刊的影響因子標注在學術期刊檢索頁面的顯著位置，進而引導學術期刊主辦方采取各種措施（包括強制引用等），刻意提升影響因子，從而加深學術期刊對平臺的依賴。我們的前期研究結果顯示，當學術期刊綜合影響因子提高0.1，則知網(wǎng)平臺同學術期刊主辦方簽訂獨家出版協(xié)議的概率將增加1.85-2.73個百分點；與學術期刊簽訂網(wǎng)絡首發(fā)協(xié)議的概率1.27-1.85個百分點。借助已有的學術期刊分類數(shù)據(jù)庫如中文社會科學索引（即CSSCI）等數(shù)據(jù)庫，知網(wǎng)平臺可對學術期刊質(zhì)量進行深度識別，進而推定學術期刊在相應領域的學術地位及其重要性，從而選擇匹配的壟斷策略。

第二步，針對頂級學術期刊、高質(zhì)量學術期刊，中國知網(wǎng)平臺針對性地實施獨家出版與網(wǎng)絡首發(fā)的策略。所謂獨家出版是指學術期刊僅在一家學術出版平臺出版發(fā)行電子版；所謂網(wǎng)絡首發(fā)是指學術期刊僅在一家出版平臺率先實現(xiàn)全網(wǎng)第一次出版發(fā)行。不難發(fā)現(xiàn)，獨家出版協(xié)議與網(wǎng)絡首發(fā)協(xié)議的目標均旨在壟斷特定期刊的出版發(fā)行權。自2008年以來，知網(wǎng)平臺同多家頂級學術期刊的主辦方展開談判，以獲取頂級期刊的獨家出版發(fā)行權。以中文社會科學領域為例，中國社會科學院所辦的學術期刊，基本上均為社會學科領域的頂級期刊或權威學術期刊。截至2019年12月，中國知網(wǎng)擁有中國社會科學院主辦的60本學術期刊的獨家出版權（注：中國社會科學院共主辦67本學術期刊）。不僅如此，知網(wǎng)平臺還積極獲取高質(zhì)量學術期刊的獨家出版權。同樣以社會科學領域為例，知網(wǎng)平臺獲得356本CSSCI期刊的獨家出版權（注：當時共有752本CSSCI期刊）。自2012年以來，知網(wǎng)平臺又積極獲取頂級學術期刊及高質(zhì)量學術期刊的網(wǎng)絡首發(fā)權。其中，高質(zhì)量學術期刊網(wǎng)絡首發(fā)權占比（25.4%），高于頂級學術期刊的網(wǎng)絡首發(fā)權占比（12.7%）。

第三步，中國知網(wǎng)平臺通過向?qū)W術期刊主辦方提供協(xié)同采編系統(tǒng)，誘導學術期刊主辦方簽訂獨家出版或網(wǎng)絡首發(fā)協(xié)議。所謂協(xié)同采編系統(tǒng)是指學術期刊主辦方將自身的投審稿系統(tǒng)與中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫直接相連，實現(xiàn)協(xié)同辦公的內(nèi)部系統(tǒng)。知網(wǎng)平臺為學術期刊開發(fā)的協(xié)同采編協(xié)同系統(tǒng)帶有知網(wǎng)標識，網(wǎng)址域名還有“cnki”字符串。部分情形下，協(xié)同采編系統(tǒng)可將消費者點擊下載行為鏈接到知網(wǎng)平臺，實現(xiàn)學術期刊主辦方官網(wǎng)與知網(wǎng)平臺無縫銜接。這極大方便知網(wǎng)平臺獲取學術期刊的網(wǎng)絡首發(fā)權。我們的實證研究結果表明，當學術期刊主辦方采用知網(wǎng)平臺的協(xié)同采編系統(tǒng)，則兩者簽訂網(wǎng)絡首發(fā)協(xié)議概率將提高63.9%-65.7%；采用協(xié)同采編系統(tǒng)的學術期刊主辦方，有72%的用戶選擇簽訂網(wǎng)絡首發(fā)協(xié)議。

海南省開放型經(jīng)濟研究院依托于海南大學，是海南省社科重點研究基地之一。作者稱，自2019年“翟天臨事件”發(fā)生后，其團隊對中國知網(wǎng)平臺的壟斷行為進行追蹤調(diào)查研究，收集數(shù)據(jù)資料，剖析中國知網(wǎng)壟斷平臺壟斷行為的理論機理；在理論探索與實證研究基礎上，取得一系列研究結論，同時還提出一些反壟斷規(guī)制建議，希望能夠被政府監(jiān)管部門關注和采納。

責任編輯：王俊 圖片編輯：朱偉輝